最低0.27元成为文库会员即可查看完整内容

原发布者：乐乐

作者：2113ZHANGJIAN 仅供个人学习，不得用于商业用途私募股权基金制度5261 份文档集锦，包括：4102 1、风险控制制度2、内部控制制度3、1653 投资管理制度4、信息披露制度5、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为了保障公司股权投资业务的安全经营管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，为防范投资项目风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等相关法律法规和公司制度，制定本办法。 #160;第二条#160;#160;股权投资业务是指利用自有资金对境内企业进行股权投资业务。 #160;第3#160 条；各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； #160; （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各类风险。公司部门机构的构成、内部管理制度风险控制的建立应以防范风险、审慎经营为基础； #160; （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到业务的各个具体环节； #160; #160; （4）有效性原则：风险控制体系应符合国家法律法规和监管部门的规定，具有较高的权威性，并成为全体员工严格遵守的行动指南；风险管理制度执行不得有任何例外，任何员工不得有制度以外的权利或违反规定的权力；公司应当根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司风险控制体系。

最低0.27元成为文库会员即可查看完整内容

原发布者： 王小宁

XXXX公司操作风险管理制度（范本） XXXX公司操作风险管理制度第一章一般规定第一条为保证公司规范稳健经营，牢固树立合法合规经营理念和风险控制优先意识、培养员工合规和风险意识，营造合规经营的制度文化环境，确保公司及员工诚实守信、勤勉尽责，防控公司经营和业务发展过程中的各种风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金内部控制指引》等法律法规，制定本制度第二条本制度所称风险，是指可能对公司经营目标的实现产生负面影响的不确定因素。 第三条本制度所称风险管理本制度是指根据公司经营目标，在日常经营和业务发展中识别、评估、监测和控制风险的基本流程。 第四条本制度适用于公司及其子公司（或公司投资设立的其他企业） ). 第二章基本原则第五条风险管理应当贯穿事前预防、事中监管、事后检查与赔偿的指导思想。第六条风险管理的具体目标是： （一）公司的经营和业务发展应当严格遵守国家有关法律、法规和规章、监管机构的有关规定和公司的各项规章制度； （二）建立健全公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制； （三）充分有效、与成本控制相统一的原则：建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理的成本和收益

私募基金管理人注册时，可以选择填写公司系统。该制度包括：操作风险管理制度、信息披露制度、内部交易记录制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审查流程及相关防范内幕交易和利益冲突制度、投资交易制度、私募基金公示制度和促销、筹款相关的规范体系。当第三方机构帮助备案时，这些系统可以帮助出具，无需书写，私募基金备案验资报告、审计报告、法律意见书，中汇千家万户祝贺其田。

操作风险管理制度、信息披露制度、组织内部交易记录制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、防止内幕交易和利益冲突的投资交易制度、私募基金宣传推广、募集资金相关监管制度

试读已结束，如需阅读或下载，请点击购买

原发布者： 韩梅

[*] 有限公司投后管理制度第一章一般规定第一条规范[*] 有限公司（以下简称“公司”）及其下属基金投资业务的投后管理行为，并有效规范其投后管理行为。为协调投资，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。保障被投资企业的业绩，保证基金的资产安全和增值。第二条投后管理委员会（以下简称“投资管理委员会”）履行下列职责： （一）审批投后管理小组（以下简称“投后管理小组”）名单。投资集团”）； （2）审议《投后管理委员会定期报告》（被投资单位为上市公司的，月度信息涉及内部信息），讨论被投资企业的重大事项； （3）审议批准《每季度发布《季度风险管理报告》；（四）审核批准《增值服务中介机构选型申请报告》； （五）审查批准被投资公司的增值服务计划； （六）审议并向投资委员会提交被投资公司的重组方案； （7）审议并向投资委员会提交《退出报告》； （8）审议批准被投资公司董事会、股东大会、监事会的决议； （9）审议批准被投资公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员在投后阶段的变动； （十）审议批准投后管理的相关制度和政策； （十一）审议批准《投后管理办法》 ——《投资管理方案》及其更新； （十二）决定与被投资企业投后管理有关的其他重大事项。 第三条投资管理委员会成员从公司管理团队中的高级专业人士中选任。投资管理委员会成员由公司经理、业务部门、风险控制部门、运营部门负责人组成，投资管理委员会主任委员由主任委员提名，报董事会批准。第四条投资管理委员会成员享有下列权利： （一）出席投资管理委员会会议；

试读已结束，如需阅读或下载，请点击购买

原发布者： 韩梅

风险控制系统第1章#160； #160;一般规定第1 #160 条；控制投资项目的操作风险。根据《中华人民共和国证券法》、《私募股权基金管理暂行条例》、《私募股权基金监督管理暂行办法》等相关业务规则，特制定本办法。 #160;第二条#160;#160;投资业务是指利用自有资金对境内企业进行投资业务。 #160;第3#160 条；各级人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； #160; （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各类风险。公司部门机构的构成和内部管理制度的建立应当以防范风险、审慎经营为基础； #160; （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到业务的各个具体环节； #160; （4）安全有效原则：风险控制体系应符合国家法律法规和监管部门的规定，具有较高的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；风险管理制度执行不得有任何例外，任何员工不得有超越制度、违反规定的权力。对控制系统的动力进行相应的修改和完善；风险控制委员会，其职责包括：（公司经营过程中，相关部门应

试读已结束，如需阅读或下载，请点击购买

原发布者： 李庆良

第一章XXX公司风险隔离和资金隔离制度一般规定第一条是为了有效防范内幕交易和利益冲突，加强公司资金管理的风险控制管理，保护基金份额持有人及关联方的合法权益。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。第二条本制度适用于同时开展证券投资基金和股权投资基金的公司。第三条合规与风险控制部负责基金业务隔离管理，履行下列职责： （一）制定基金业务隔离的基本制度； 2、检查基金业务隔离墙制度落实情况。第四条基金管理部负责基金业务隔离墙制度的具体实施以及本业务领域隔离机制和管理流程的建立。第五条公司综合部、投资研究部等相关部门应当配合合规与风控部、基金管理部落实基金业务隔离墙。发现相关基金业务涉及内幕交易、利益冲突的，应当立即向合规与风控部报告。部报告。第二章风险隔离第一节业务隔离第六条公司基金管理部门根据基金业务类型设立不同的经营小组，各经营小组的基金业务严格分开；公司综合部、投资研究部等部门应当与基金管理部门紧密独立。第七条公司基金管理部门负责人负责各经营集团基金业务风险隔离。第八条各运营小组履行基金业务的日常管理职责。运营集团分别办理不同类型的基金业务，不得职能和业务重叠。第九条公司合规与风险控制部独立对公司基金业务进行监督检查。第二节物理隔离第十条公司各经营小组应当拥有独立的办公场地和办公设备，并相互之间采取有效的物理隔离措施，确保