私募机构“严监管”趋势仍在延续。 9月份以来，多家私募机构收到监管部门的罚款，涉及信息披露、风控合规、自律核查等方面。与此同时，9月份，一批失踪的私募基金被中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”或“协会”）注销，市场中的优胜劣汰私募股权投资行业加速发展。

9月26日，记者从深圳证监局获悉，深圳尚元资本管理有限公司（以下简称“尚元资本”）在管理尚元一号期间，未按照基金合同进行投资交易。 4私募股权基金。未履行审慎、勤勉义务的，违反了《私募股权投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。上元资本总经理、董事杜进军也受到深圳证监局出具警告信的行政监管措施。除深圳外，9月以来，上海、广东、福建等地证监局纷纷出台私募机构行政监管办法。

据中基协官网显示，自9月份以来，其共发布了5份《纪律处分决定书》，涉及深圳乐创财富、上海宏强泰和、上海瀚鑫景宏、北京瑞高、上海土司等5家私募机构。决定书显示，基于违规行为，中国基金管理业协会决定撤销乐创财富私募基金管理人登记，公开谴责宏强泰和，并暂停私募基金登记六个月。上海汉鑫晶宏也受到公开谴责，并被要求限期改正违规行为。北京瑞高、上海土司被取消会员资格，上海土司同时受到公开谴责。

从原因来看，上述私募基金涉及的违规行为主要包括信息披露、风控合规、自律核查三类。

中国基金会协会通报显示，汉鑫景红的违规行为主要是由于管理人注册信息与实际情况不符：一是该公司在注册法律意见书中举报的风控经理孙大伟从未实际聘用；二是公司从未聘请过风控经理孙大伟；公司高级管理人员景毅的学历、工作经历与实际情况不符。

乐创财富及其高管钟浩瀚的主要违法行为包括以下两点：一是未按要求配合行政监管，未配合协会自律检查。深圳证监局已通过电话、短信等多种方式要求乐创财富高管钟浩瀚前往监管部门约谈，配合调查取证，但钟浩瀚并未履行其职责。配合监督的义务。二是未向协会报告控股股东、实际控制人变更等重大事项，登记备案信息未发生变更。

红墙泰和主要存在资质审核、内控及自律管理方面的违规行为。中国基础设施投资协会指出，红墙泰和存在三类违规行为：一是未严格落实合格投资者审核要求。宏强泰合发行并管理私募基金产品“金湖八期”，未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未合理审慎审查投资者是否符合合格投资者标准。二是内部控制制度不完善。三是不按要求配合协会自律管理。

值得注意的是，今年4月13日，中国基金会协会向红墙泰和及其高管郑宇峰发出了《纪律处分事先通知书》。洪强泰和、郑宇峰在规定期限内向中国基金会协会提交了书面答辩意见。经再次审理，中国基金会协会未采纳其辩护意见，目前庭审已结束。

9月初被罚款的北京瑞高，违反了向投资者承诺保证资金和收益、未按照合同及时向投资者披露基金年度报告等信息、未及时更新基金注册备案信息等违规行为。未能及时满足业务持续发展的要求。协会取消其会员资格。上海土司也因出借私募基金证券账户、夸大片面宣传基金产品业绩等问题，被吊销会员资格并公开谴责。

为进一步清理“乱象”，监管部门积极行动，“清理”行业违法机构，加快穿透式监管，行业专业化、规范化程度不断提升。

日前，中国基金管理业协会发布公告称，上海兰陵资产管理有限公司等19家私募基金管理人经营状况异常，自发布之日起3个月内未提交符合规定的专项法律意见书。已发出书面通知。协会收到函后，将取消这19家机构的私募基金管理人登记，并将上述情况记入资本市场诚信档案库。同时，今年以来，已有33批公示期满三个月且未主动与协会联系的失踪私募基金管理人被注销。

责任编辑：陈永洲